國知發(fā)運字〔2024〕19號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局，各地方有關(guān)中心：

新修改的《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》自2024年1月20日起正式施行，專利開放許可制度已全面落地實施。為推動專利開放許可制度高效運行，拓展專利轉(zhuǎn)化運用的模式和渠道，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下。

一、充分認(rèn)識開放許可制度實施的重要意義

專利開放許可是《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）第四次修改新設(shè)的一種專利特別許可，是專利轉(zhuǎn)化運用的制度創(chuàng)新，有利于實現(xiàn)簡便快捷的“一對多”專利許可，提升對接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。專利權(quán)人自愿提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費“明碼標(biāo)價”，由國務(wù)院專利行政部門向全社會“廣而告之”，任何單位或個人書面通知專利權(quán)人并按照標(biāo)價付費即可獲得實施許可，對所有被許可方“一視同仁”。

各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要高度重視，組織相關(guān)單位加大宣傳力度，引導(dǎo)各方正確理解并科學(xué)運用專利開放許可制度，尤其是在高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作中，更好發(fā)揮開放許可的作用，支持企業(yè)特別是中小企業(yè)以較低成本獲取專利技術(shù)，推動專利開放許可制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為專利轉(zhuǎn)化運用的新動能。專利開放許可制度實施相關(guān)工作情況將作為評價各地專利轉(zhuǎn)化運用專項行動成效的重要內(nèi)容。

二、指導(dǎo)專利權(quán)人規(guī)范提交開放許可聲明

各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要指導(dǎo)專利權(quán)人按照有關(guān)規(guī)定提出專利開放許可聲明。專利開放許可聲明應(yīng)寫明專利號、專利權(quán)人、許可使用費的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等事項，并通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn/）在線提交。實行開放許可的專利，應(yīng)當(dāng)已公告授權(quán)并維持有效。專利權(quán)人對于實用新型和外觀設(shè)計專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)同時提供專利權(quán)評價報告。

三、推動試點項目便捷轉(zhuǎn)為開放許可

已開展開放許可試點的?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局，要指導(dǎo)專利權(quán)人選擇試點中質(zhì)量高、市場前景好、已達(dá)成開放許可或有許可意向的專利，提交開放許可聲明。對于專利權(quán)人、許可使用費支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等內(nèi)容完全一致，數(shù)量在10件以上的不同專利的開放許可聲明，專利權(quán)人可以在2024年底前以紙件形式通過本地專利代辦處批量提交。各試點?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要支持本地專利代辦處做好批量受理工作，指導(dǎo)專利代辦處集中核查試點開放許可專利的最新法律狀態(tài)，提供培訓(xùn)解答和預(yù)審服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對上述聲明予以快速審查。

四、指導(dǎo)專利權(quán)人合理估算許可使用費

各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要廣泛宣傳一次性付費、提成支付、入門費附加提成等常見的專利許可使用費支付方式，指導(dǎo)專利權(quán)人明確許可使用費的支付標(biāo)準(zhǔn)和方式，并按規(guī)定提交許可使用費計算依據(jù)和方式的簡要說明。要加強《專利評估指引》國家標(biāo)準(zhǔn)、《專利開放許可使用估算指引（試行）》的解讀，引導(dǎo)專利權(quán)人秉持公平合理、互利雙贏、切實可行的理念，準(zhǔn)確把握開放許可“一對多”的特性和小額、普惠、便捷的特點，合理估算許可使用費。按照《專利審查指南》規(guī)定，許可使用費以固定費用標(biāo)準(zhǔn)支付的，一般不高于2000萬元；以提成費支付的，一般不高于凈銷售額的20%或利潤額的40%。許可使用費高于上述標(biāo)準(zhǔn)的，引導(dǎo)專利權(quán)人通過普通許可等方式進(jìn)行許可。

五、加強開放許可聲明信息的開放共享

專利開放許可聲明經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查合格后通過專利公報向社會公告，公眾可以通過中國專利公布公告系統(tǒng)（http://epub.cnipa.gov.cn/）查詢專利開放許可聲明、許可達(dá)成備案等公告信息。專利開放許可公告數(shù)據(jù)通過知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)資源公共服務(wù)系統(tǒng)向公眾全面開放，便利各方查詢、檢索和獲取。

各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營中心等有關(guān)各方用好專利開放許可公告數(shù)據(jù)，向相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)匹配推送，擴大專利聲明信息的受眾面。

六、充分發(fā)揮各方作用促進(jìn)供需對接

各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要將專利開放許可作為制定專利轉(zhuǎn)化運用相關(guān)政策的重要內(nèi)容，與高校和科研機構(gòu)存量專利盤活、專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長、重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)強鏈增效等工作有機結(jié)合。指導(dǎo)高校和科研機構(gòu)盤點存量專利，篩選出實用性強、應(yīng)用領(lǐng)域廣泛、適宜多地實施的專利進(jìn)行開放許可，與技術(shù)消化能力強的“專精特新”等中小企業(yè)開展對接。指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新與支持中心、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心、國家知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點等公共服務(wù)機構(gòu)在開放許可手續(xù)辦理、使用費估算等方面開展咨詢服務(wù)。鼓勵市場化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)提供開放許可相關(guān)的對接、交易等服務(wù)。鼓勵保險機構(gòu)開發(fā)開放許可相關(guān)保險產(chǎn)品，為許可實施提供風(fēng)險保障。

七、指導(dǎo)做好開放許可達(dá)成備案

對于達(dá)成的專利開放許可，各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要督促指導(dǎo)專利權(quán)人或被許可人按照相關(guān)規(guī)定，及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。對于實行開放許可的專利權(quán)人與被許可人就許可使用費進(jìn)行協(xié)商后另行達(dá)成的普通許可，指導(dǎo)當(dāng)事人按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行普通許可合同備案?！秾＠ā芬?guī)定的開放許可實施期間減免專利年費的辦理，待國家發(fā)展改革委、財政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利收費減繳政策實施后執(zhí)行。

八、強化開放許可監(jiān)管和糾紛調(diào)解

國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強對專利開放許可業(yè)務(wù)中異常情況的監(jiān)控和違法違規(guī)線索的排查。各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要對專利開放許可過程中的不誠信行為依法依規(guī)開展信用監(jiān)管。對于專利權(quán)人通過提供虛假材料、隱瞞事實等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實施期間獲得專利年費減免的違法違規(guī)行為，要按照《專利法實施細(xì)則》第一百條的規(guī)定予以處罰。要按照《專利開放許可實施糾紛調(diào)解工作辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)當(dāng)事人以自行協(xié)商、申請調(diào)解等方式解決開放許可糾紛。

九、加強制度宣傳解讀和典型案例推廣

國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)政務(wù)服務(wù)事項辦事指南（第二版）》，對專利開放許可業(yè)務(wù)辦理的常見問題進(jìn)行指引解答。各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要通過新媒體、短視頻、培訓(xùn)班等多種方式，做好專利開放許可制度的宣傳、解讀和培訓(xùn)。要總結(jié)提煉開放許可制度實施中的典型經(jīng)驗和案例并及時報送，國家知識產(chǎn)權(quán)局將加大宣傳推廣力度。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2024年7月3日